上海市哲学社会科学规划办公室

首页 / 管理动态 / 市社科规划课题

2021/12/3 9:43:47　　　　点击量：19405

项目类别：上海市哲学社会科学规划一般课题

负责人：何欢浪

工作单位：上海对外经贸大学

批准号：2018BJB015

近年来，中国重大成果、专利申请、科研论文“井喷”，创新指数排名也不断上升,世界知识产权组织等机构发布2018年全球创新指数报告，中国首次进入“最具创新力经济体”前20名。但是，中国企业的自主创新能力依然饱受诟病，中国制造常常逃脱不了“山寨”产品的标签。美国对中国高科技的出口限制也凸显了中国高质量创新上的不足。如何评价中国企业创新的质量是目前学界亟待解决的一个问题。贸易自由化如何影响中国企业的创新行为，特别是如何影响中国企业的创新质量？贸易自由化影响企业创新的影响机理是如何？

  一、理论意义

  创新质量测度是国外产业组织研究的一个前沿领域（Acemoglu et al. 2016；Akcigit et al. 2016； Hvide and Jones，2018），但迄今为止的国际贸易和投资前沿文献中鲜有涉及创新质量的成果。该研究构建独特的中国企业创新数据库，以发展中大国的企业创新行为为研究对象，研究贸易和投资双向自由化如何影响企业的创新行为，也是对国际贸易、国际投资和创新领域文献的一个全新拓展。

  二、现实意义

  2017年10月18日，习近平总书记在十九大报告中指出，推动形成全面开放新格局，促进经济高质量发展。本项目研究的贸易自由化是全面开放的主要组成部分，而创新则是推动高质量发展的关键。通过具体考察出口贸易、进口贸易、外商直接投资和对外直接投资等几个维度的自由化，评估全面开放对中国企业创新行为的多重交叉影响，特别是对企业创新质量的复杂影响，对科学总结和把握改革开放政策实践具有重要的现实意义。

  三、主要内容

  该成果主要分为7章，沿着理论机制—现状描述—实证检验—政策建议的思路展开。从研究内容来看，得益于构建的更为全面的创新衡量指标，区别与以往文献仅研究贸易自由化对企业创新的量的影响，该成果可以从创新的质量角度更为深刻地考虑贸易自由化和企业创新间的关系，并发掘贸易自由化对企业创新的质和量是否具有不同的影响。

具体来看，该成果研究了进口贸易自由化、外资自由化、中国对外反倾销、最低工资标准、政治关联等因素会如何促进中国企业的创新行为。从研究方法来看，本项目采用双重差分的方法，使用中国工业企业数据库、中国海关产品数据库、中国对外反倾销数据库和中国知识产权局专利数据库等数据库，全面的刻画了贸易自由化会如何促进中国企业创新质量提升，以及在贸易自由化背景下提升创新质量的机理及路径。主要是：

  第一，该成果针对现有文献对衡量中国企业创新能力的不足，通过更加详细、全面的创新分析指标以便更好反映中国企业的创新能力。利用企业新产品数量、R&D投入、申请专利的数量等指标考察企业创新的数量，利用企业申请专利的种类和引用情况来考察企业创新的质量。

  具体的处理方法：专利数据来自中国知识产权局专利数据库，其中包含了所有向中国知识产权局提出申请的专利信息。数据库中包含了专利的申请号、公开号、申请日期、申请人、专利类型、IPC分类号等信息。从专利库中可以直接得到一家企业申请专利的数量和申请专利的IPC分类数量，但是专利数据库并未提供专利的详细的被引用和引用情况。采用网络爬取的方法，从中国知识产权局网站上爬取专利引用情况。虽然专利库中并没有专利的引用情况的数据，但是知识产权局的官方网站上则公布了专利引用信息可供检索。我们通过编写Python程序语言，将专利库中的专利号依次自动检索，下载各专利的引用和被引用信息。通过清理和整理，目前为止，我们得到了1998-2013年中国企业申请专利的数量、种类以及被引用数量，得以反映中国企业创新能力更为详细的状况。

  第二，发表于《经济学（季刊）》一文，全面地考察了贸易自由化对我国企业创新能力的影响。研究表明：中国企业创新质量的增长要低于创新数量的增长；进口贸易自由化总体上促进了我国企业的创新的质与量；具体来看，中间产品关税下降通过成本降低效应和技术溢出效应，显著地促进了中国企业的创新能力；最终产品关税下降对企业创新的影响存在选择效应，其抑制了生产率水平相对较低以及行业竞争水平较高的企业的创新。该文研究意味着政府应该进一步推动贸易开放，使企业持续从进口贸易自由化带来的红利中获益，为创新驱动发展提供动力。

  第三，发表于《世界经济研究》一文，基于国家发展与改革委员会公布的《外商投资产业指导目录》和上下游行业投入产出关系构建了我国上游行业的外资自由化程度，研究了上游行业的外资自由化会如何影响下游企业的企业创新。研究发现，外资自由化有助于提高下游制造业企业的专利数量和提升其专利的技术覆盖率，外资自由化会更多提高制造业企业的外观型专利数量。该文研究意味着：政府应该进一步放宽向外资开放的领域，尤其是针对处于上游环节的行业，进而推动制造业的高质量发展。

  第四，发表于《财经研究》一文，首先在理论层面上分析了对外反倾销影响国内企业创新的微观机制，然后利用微观企业的专利数据，在实证层面研究了反倾销保护对国内企业创新的影响及其作用机制，考察了不同生产率水平、不同所有制类型下反倾销保护对国内企业创新的异质性影响。研究结果表明，对外反倾销显著地提高了国内企业的创新水平，使国内企业的专利数量平均上升了10.1%。进一步的机制分析表明，反倾销保护主要通过规模经济效应促进了国内企业创新。该文的研究意味着，中国政府可以在WTO框架内采用反倾销措施抵制外国企业的倾销行为，为国内企业提供公平的市场环境，提升国内企业的竞争力。

  第五，发表于《国际贸易问题》一文，研究从创新投入和创新产出双重视角考察了出口退税政策变动对企业创新行为的影响，研究表明：出口退税率上调显著提高了企业的创新投入和创新产出。由企业出口退税率上调引致的利润增加效应和出口学习效应是企业提升创新能力的重要渠道。该文的研究意味着，作为人民币的补充政策，政府在当前的特殊时期更应积极发挥出口退税政策的经济影响。这不仅将有利于“稳外贸”和“稳增长”目标的实现，也有利于企业创新能力的培育。

  第六，发表于《南开经济研究》、《中央财经大学学报》等文章，从最低工资标准、企业政治关联等角度出发，发现最低工资标准上调显著抑制了企业研发投入和新产品产值的提高、政治关联对企业创新行为呈现   倒U型影响。

  出于数据的可获得性和国家知识产权局网站更新后的反爬取性，课题未能获得专利授权率、维持年限等体现专利质量的指标。受到数据可得性限制，本课题样本研究期微观层面从2000年到2008年，宏观层面从2000年到2014年。随着数据可得性提高，未来可以扩大样本期从更新的数据体现贸易自由化和出口创新质量之间的关系。此外，结合前面的理论和实证分析，分析上海各类企业如何利用贸易自由化提升技术创新能力，提出对政府治理、商业环境、知识产权保护等的内生性改革要求。

　
来源：　　　　编辑人：

关键词：