发布时间：2023/6/16 10:52:46                 点击量：4489

• 课题类别：国家社科基金一般项目

  课题名称：贸易与投资双向流动影响中国企业高质量创新的新动能与新机制研究

  负 责 人：何欢浪

  工作单位：上海对外经贸大学

  批 准 号：20BJL044
  
  

  党的二十大报告提出坚持推进高水平对外开放和创新驱动发展，如何联动对外开放和创新驱动战略，具有重要的研究意义。针对中国贸易和投资双向流动的现实特点和现有对中国企业创新行为研究，特别是创新质量研究的不足，本项目提炼出“贸易和投资双向流动影响中国企业创新质量”这一关键科学问题，在中国推进全面开放新格局背景下，基于新新贸易理论，研究中国企业的高质量创新问题，力争做到研究的“顶天立地”。

  
  

  一、研究成果的主要内容

  
  

  （一）中国企业的创新数量与质量数据库构建。爬取了中国知识产权数据库的专利信息，主要是专利数量、专利种类（发明、实用新型和外观设计）、专利宽度和专利被引信息，用以全面反映中国企业的创新数量和创新质量。将专利数据信息和中国工业企业数据、上市企业数据等企业层面信息匹配，本研究成果可以从多国、多产业/产品、多企业、多年份的面板数据等角度，就贸易与投资双向流动对创新行为的影响进行多个维度的比较分析。

  
  

  （二）贸易开放影响中国企业创新行为研究。从三个关键词展开研究，进口贸易自由化、出口需求冲击和中间产品来源地进口多样化，探讨他们对中国企业创新行为的不同影响。

  
  

  （三）投资开放影响中国企业创新行为。从两个方向展开研究，第一是资本的双向流动如何影响中国企业创新，第二是以合资企业与中国企业的技术创新来评估市场换技术战略。

  
  

  （四）提升中国企业高质量创新的新动能新机制研究，我们从贸易政策、产业政策、和制度政策等角度探究提升企业高质量创新的新动能和新机制。选取了中间产品对外反倾销、出口退税政策、最低工资制度、银行业管制放松和知识产权保护宣传等角度探讨中国企业的创新行为。

  
  

  二、研究成果的重要观点

  
  

  研究成果系统梳理了贸易和投资开放如何影响中国企业创新行为，主要从以下三大方面提出研究观点：

  
  

  （一）贸易开放影响中国企业创新行为研究

  
  

  贸易开放，或者说贸易的双向流动，从进口贸易自由化、出口需求冲击和中间产品来源地进口多样化三个角度，探讨他们对中国企业创新行为的不同影响。得到以下观点：

  
  

  1.进口贸易自由化促进了中国企业高质量创新。基于中国知识产权局专利数据库和工业企业数据库，通过企业的专利数量、种类以及被引用数量描绘中国企业创新的质与量。研究结果表明：中国企业创新质量的增长要低于创新数量的增长；进口贸易自由化总体上促进了我国企业的创新的质与量。

  2.出口需求扩张促进了中国企业高质量创新。借鉴Aghion et al.（2018）的方法，测度中国每个企业基于目的国—产品层面的出口需求指标，实证检验出口需求冲击如何影响我国企业专利数量和专利质量。研究发现：出口需求扩张总体上促进了我国企业创新水平的提升，但专利质量的增长要低于专利数量的增长。出口市场需求扩张提高了企业的收入水平、扩大了企业的出口产品范围，通过规模经济效应促进了企业创新水平的提升。

  3.中间产品来源地进口多样化对中国企业创新存在显著的促进作用。在扩大进口战略和“卡脖子”背景下，构建了核心中间产品来源地的进口多样化指标，研究其对企业创新的影响。研究发现：核心中间产品进口来源地多样化对企业专利总数存在显著的促进作用，核心中间产品进口来源国越分散，越能促进企业创新。

  
  

  （二）投资开放影响中国企业创新行为研究

  
  

  投资开放，或者说投资的双向流动，从资本的双向流动和合资企业两个角度，探讨他们对中国企业创新行为的不同影响。得到以下观点；

  
  

  1.资本双向流动可以提升企业创新水平。将上市公司的OFDI和QFII纳入同一分析框架，通过构建连续DID模型，分析资本双向流动对制造业企业创新的影响。研究发现，资本双向流动可以提升企业创新水平，不仅促进了企业专利数量的增长，还推动了企业专利质量的提升。以OFDI为主的资本双向流动通过学习效应提升了企业创新水平，以QFII为主的资本双向流动通过缓解融资约束和外部治理效应提升了企业创新水平。

  2. 合资企业占比的增加提高了中国企业的技术创新能力。在中国“市场换技术”战略被美国无端指责为“强制性技术转让”政策背景下，利用企业层面数据，评估“市场换技术”战略的有效性。研究发现：城市-行业层面合资企业占比的增加会显著提高企业专利数量和种类，并且对专利数量的影响要略微大于专利种类，中国“市场换技术”战略总体促进了中国企业的技术进步。

  
  

  （三）对不同政策对中国企业高质量创新的影响评估

  
  

  从贸易政策、产业政策、和制度政策等角度探究提升企业高质量创新的新动能和新机制，并在此基础上提出针对性的政府层面、行业层面的政策建议：

  
  

  1.贸易政策方面，中间产品对外反倾销抑制了中国下游企业的创新活动。从企业创新和上下游产业关联的视角评估中国对外反倾销的产业救济效果，研究发现：中间产品对外反倾销抑制了中国下游企业的创新活动，中间产品反倾销的创新抑制效应是长期存在的，且对“优势企业”的抑制作用更强，政府在发起反倾销救济时，需要考虑产业之间的相互关联，平衡上游下游企业短期经济利益和长期竞争力。

  2.产业政策方面，首先评估了出口退税政策会如何影响中国企业创新行为，研究发现：出口退税率上调显著提高了企业的创新投入和创新产出，由企业出口退税率上调引致的利润增加效应和出口学习效应是企业提升创新能力的重要渠道。其次，评估了最低工资标准会如何影响中国企业创新行为，研究发现，最低工资标准上调显著抑制了企业研发投入和新产品产值的提高。

  3.制度变迁或者制度政策调整方面，第一，官方媒体宣传知识产权保护对企业创新具有正向激励作用，不仅促进了企业专利数量的增长，还推动了专利质量的提升。第二，无论是本地城商行设立还是外地城商行进入均能够促进工业企业创新，并且后者的创新促进效应更强。

  
  

  三、研究成果的创新点

  
  

  贸易和投资的流动对企业创新影响研究本身并不是一个新的课题，早期的理论研究相对比较充分，近年来实证研究也有了一定的进展，本项目的特色和创新之处主要体现在研究的理论基础、研究内容、研究方法和研究视角方面，这几个主要方面的特色和创新使得本项目成为有别于其他研究的一项全新课题。

  
  

  从研究角度来看，根据《世界知识产权指标报告(2009)》，从1995年至2007年，中国国家知识产权局受理的专利申请年均增长23.9%，远超欧美等国。2011年中国成为全球申请专利最多的国家。数量的持续扩张并不意味着中国企业创新质量也随之上升。本研究成果更多关注中国企业创新的质量，目前国内学界和国外国际贸易领域较少将专利质量纳入到企业创新领域考察，本研究成果使用中国独特的专利数据，测度中国企业创新的质量，研究全面对外经济开放的创新效应。

  
  

  从研究内容来看，随着中国对外开放逐渐从放宽国内限制转向积极主动走出去，如何联动对外开放和创新驱动战略，具有重要的研究意义。本课题从传统的影响机制出发，进一步寻找全面开放提升高质量创新的新动能和新机制，并在此基础上提出针对性的政府层面、行业层面的政策建议。

  
  

  从研究方法来看，为了更有效地识别贸易和投资行为对企业创新行为的内生性问题，本项目一方面通过构建尽量外生的指标，如出口需求冲击、外资自由化，另一方面，通过不同的数据处理方法，构建倍差法需要的控制组和对照组，如以加入世界贸易组织为冲击，对外反倾销的冲击，倾向匹配法等。